Una definición de Código LEI (Legal Entitity Identifier) sería el código global y único, de 20 caracteres, que se emplea con el objetivo de identificar a las personas jurídicas que toman parte en las operaciones financieras. De esta manera se podrán cumplir las exigencias de información en los mercados financieros.

¿Para qué sirve el código LEI y cómo funciona?

Este código pretende mejorar la gestión de los riesgos financieros. Para ello se ocupa de identificar a las partes contratantes en las transacciones financieras en cualquier parte del mundo, consiguiendo así que resulte más sencillo para los reguladores advertir los posibles riesgos durante las primeras etapas.

Entre las organizaciones susceptibles de contar con el Cógido LEI están:

  • Entidades que cotizan en bolsa.
  • Bancos y entidades financieras.
  • Entidades que emiten deuda, acciones o valores para otras estructuras de capital.
  • Medios de inversión, entre ellos fondos de pensiones, fondos de inversión y medios de inversión alternativos.
  • Entidades que comercialicen deuda o acciones.
  • Entidades de contrapartida para operaciones financieras.
  • Entidades bajo el control de un regulador financiero.

Este código es único y permanente por cada entidad. El formato del estándar internacional LEI sigue las indicaciones aportadas por la norma ISO 17442 y sigue la siguiente estructura:

Prefijo – Dígitos reservados – Código alfanumérico aleatorio – Dígitos de control

Un ejemplo sería este: 9598 00 N70CFHITABGT 80

El prefijo fijado al LOU español por el Regulatory Oversight Committee (ROC) es el 9598. Este organismo está integrado por medio centenar de reguladores financieros de distintas partes del mundo y una gran variedad de entidades del sector público, ocupándose del control del sistema LEI.

Cada Registro LEI cuenta con los siguientes datos sobre la entidad:

  • Nombre oficial.
  • Domicilio legal.
  • Domicilio de la sede principal de la compañía.
  • País de jurisdicción legal.
  • Forma social.
  • Nombre del Registro y número en el Registro de entidades.
  • Código LEI del LOU encargado del Registro LEI de la compañía.
  • Fecha de registro del LEI.
  • Fecha con la actualización más reciente de información.

Las exigencias de las empresas me forzaron a ser un poco todoterreno, desarrollando temática de todo tipo y para distintas webs. Como periodista intrépido que soy, conseguí especializarme en el ámbito de la economía, sobre todo en pymes y autónomos, un sector que exige una actualización frecuente y de la que siempre aprendo mucho.